证券公司在进行信息化建设的路程中，除了具有上述金融证券行业信息化建设的一般特点外，证券公司各个营业部地域分布较为广阔，管理空间跨度大，目前从总体上来讲，在管理及信息化建设方面主要存在如下一些困难：

• 证券公司的信息化管理缺乏统一的平台

　　证券公司应用了多个软件供应商的产品，如业务交易系统、监控系统、新意清算系统、CRM系统等等。但各系统各自为政，之间没有统一的接口，在信息化的管理上缺乏统一的平台。管理需要的大量信息不得不采取手工整理的方式形成，既增加了业务量，又容易产生信息错误。

• 证券公司信息化数据出现信息孤岛，难以做到全面业务管控

　　证券公司各公司地域广阔，信息化产品零乱。对公司中高层管理人员不能提供全面地信息查询及统计分析工具。从而造成各信息系统之间数据无法有效利用和共享，形成了“信息孤岛”现象。数据信息的割裂，信息传递不流畅、不及时、不准确，必然加大证券公司全面业务管控的难度。

• 尚未建立以财务管控为核心的财务管理信息化系统

　　在公司财务监控方面，由于证券公司总部、下属营业部尚未建立一套帐的信息化监管体系，导致本部与下属营业部往往会在会计科目、合并报表格式、会计制度等方面无法做到完全统一，财务信息也缺乏可比性。

　　证券公司总部无法对全公司及下属营业网点进行统一监管，无法保障公司进行统一的会计核算和财务管理体系及操作规范的业务流程。

　　财务管控由于无法利用信息化控制手段，在预算控制、资金管理、财务分析等方面都是通过事后取得的统计数据来分析调整，无法实现事中监控，财务管理信息明显滞后，影响经营决策。

　　要想实现公司的战略目标，实现公司的运营监控，没有一个先进的信息系统作为支撑是不现实的。